电子工厂的 RoHS 控制常常失败，不是因为缺乏测量设备，而是因为在正确的位置缺乏控制点。如果工厂无法控制更换材料、胶水更换供应商、或者软塑包装未经申报进口，一批货物可能有良好的检测报告，但仍然超出门槛。
下面列出了 20 个控制点，分为三个阶段：输入-生产-输出。该列表旨在分配给特定人员并定期审查，而不是保存在文件柜中。
1. 为什么分为三个阶段？
RoHS 风险出现在三个不同的时间，每个时间的处理措施也不同：
- 输入：风险在于所购买的材料 — 合金、涂层、胶水、塑料、焊缝、包装。通过材料申报和筛选检测进行控制。
- 生产：风险在于非设计变更 — 更换供应商、改变电线类型、更换胶水、混合库存、重复使用包装。未实现通过变更过程和材料隔离区域进行控制。
- 输出：风险在于贴上错误的标签、保留错误的记录以及向客户提供错误的配置。通过在交货前检查并将记录与产品代码链接来进行控制。
2. 入场阶段七大关卡
| # | 控制点 | 需要证据 |
|---|---|---|
| 1 | 每个批准的产品代码的统一材料清单 | 物料统计表有版本和审批人 |
| 2 | 供应商已根据限用物质清单签署材料声明 | 报关单上有生效日期和物料代码 |
| 3 | 高风险材料已过检测筛选 | 焊缝、涂层、软塑料的 XRF 结果或检测报告 |
| 4 | 新供应商在投入生产前经过评估 | 含材料样品的供应商评估表 |
| 5 | 进口物料入库前与产品编码进行比对 | 输入检查分钟 |
| 6 | 物料隔离面积未达到或记录不足 | 标有隔离区的仓库图 |
| 7 | 供应商改变材料配方时有流程处理 | 变更通知承诺、通知表 |
3. 生产中六大控制点
| # | 控制点 | 一些容易被忽视的事情 |
|---|---|---|
| 8 | 对材料、供应商或粘合剂的任何变更都必须经过变更流程 | 改变粘合剂通常被认为是“微小的改变”，但对邻苯二甲酸酯和溶剂有直接影响 |
| 9 | 更换材料必须在使用前申报 | 在申请文书工作之前选取小批量 |
| 10 | 该生产线使用产品代码正确认可的材料 | 不同市场中两种产品代码的混合材料 |
| 11 | 控制工具、托盘和模具的交叉污染 | 铅和非铅材料使用同一个托盘 |
| 12 | 包装及辅助材料（胶水、油墨、印章）纳入评估清单 | 软塑料包装通常被排除在目录之外，因为它不是产品细节 |
| 13 | 定期检测正在运行的产品样品，而不仅仅是初始样品 | 建模时只选取一次，然后不要再选取 |
4. 输出端七个控制点
| # | 控制点 | 需要证据 |
|---|---|---|
| 14 | 法规符合性文件附在交付的正确产品代码中 | 根据产品代码的符合性声明和检测报告 |
| 15 | 已检查产品标签是否正确 | 货物实际标签照片、标签检验记录 |
| 16 | 完整的文档和制造商信息 | 说明、制造商/进口商信息 |
| 17 号 | 有样品批量保存，保存期限明确 | 监测储存样品和储存条件的书籍 |
| 18 | 当客户要求额外文件时，有一个重新检查过程 | 反馈表、负责人联系方式 |
| 19 | 发现交付的货物不合格时有处理流程 | 召回流程、客户通知表 |
| 20 | 根据供应链的变化周期定期审查记录 | 审查某人签署的时间表和会议纪要 |
5. 如何将清单变成有效的系统
20 分的类别只有在与人员和日历相关时才有价值。三个实施原则：
- 每个点都有专人负责。不要写部门名称、人员姓名和职务。
- 每一点都有具体的证据。如果不能出示文件，说明这一点还没有真正得到控制。
- 每个点都有一个检测频率。根据进口批次检查输入点；生产点按班次或换班检查；根据输出批次检查输出点。
6. 常见问题
小厂需要 20 分吗？
可以分阶段部署：从第 1、2、3 点（材料清单、声明、筛选检测）和第 14、15、17 点（记录、标签、存储样品）开始。这是阻挡大部分风险的一组点。
该检查表可以代替检测报告吗？
不会。检查表是一个预防系统，检测报告只是暂时的证据。这两件事是相辅相成的：检测报告证明样品已经过检测，检查表证明批量生产的产品与样品保持一致。
如果供应商拒绝签署声明怎么办？
这应被视为供应商级别的风险：改为定期检测该材料，或寻找替代来源。对于焊缝、涂层和软塑料等高风险材料，未申报是无法通过报告另一批次来填补的空白。
记录应该多久审查一次？
每年至少一次，并且一旦供应商、材料、结构发生变化或客户要求发生变化时立即进行。出口市场的法律里程碑也是审查的自然机会。
7. 结论
有效的 RoHS 控制并不在于昂贵的实验室，而在于拥有负责任的人员和证据的控制点系统。将上面提到的二十点进行分解，是为了易于部署、易于检测、易于向客户演示。
如果您只选择在下季度做三件事，请选择： 确定关键产品代码的统一材料清单；要求所有高风险材料供应商签署声明；对记录不足的材料建立检疫区。这三件事比任何单一检测可以预防更多的风险。
参考资料
- 指令 2011/65/EU 及其修正案（基于均质材料的限值、合规义务）。
- 电气和电子设备合格评定文件标准 (EN IEC 63000)。
- IEC 62321 检测方法系列及相应的方法标准。
- 欧盟委员会关于 RoHS 规定的制造商和进口商义务的指南。
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